究竟谁是“吴某某”?


华夏时报(chinatimes.net.cn)记者贾谨嫣 陈锋 北京报道

在王府井(600859.SH)股价暴涨近五倍之际,这只股票被认定有内幕交易行为并获利数额巨大。

由于处罚尚未最终落地,在证监会的通报中,对操纵者“吴某某”予以信息保护。谁是“吴某某”?“吴某某”获利多少亿元?除“吴某某”外,还有其他内幕交易者吗?

内幕交易是A股多年顽疾。申报免税牌照的过程中,除上市公司本身外,还有谁有机会接触该商业机密进行内幕交易呢?该如何杜绝此类事件发生?

“吴某某”是谁?

自9月18日下午4时,证监会通报“吴某某”内幕交易王府井案后,吴姓游资一度成为市场热议话题,多名吴姓“股神”无辜躺枪。

某大V在微博上发声,将“吴某某”指向吴峻乐。微博称,“吴峻乐又被罚了……这回栽在王府井了”。

《华夏时报》记者联系该位大V以获得准确信源时,该位大V回应称,消息来源于配资圈的朋友,该位朋友与吴峻乐相熟,消息由此而来。“吴某某”真的是吴峻乐吗?该位大V表示,无法确认信源。

谁是吴峻乐?为何“吴某某”的传言指向他?根据处罚信息显示,吴峻乐此前因操纵市场被证监会处罚两次,其中最高一次缴没5.1亿元。

1982年出生的吴峻乐是位年轻的游子。他在A股的首次操纵市场行为发生在2015年股灾时期。

2015年2月9日至8月27日,吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式,操纵新华锦(600735.SH)价格。

前述市场操纵非但未能为吴峻乐带来巨额利益,反而亏损高达1.8亿元。该案被稽查后,吴峻乐被证监会罚款100万元。

随后,2015年7月10日至8月28日的35个交易日中,吴峻乐市场操纵特力A(000025.SZ),获利1.7亿元。该案被稽查后,吴峻乐被证监会“罚二没一”,没收违法所得1.7亿元,并处以3.4亿元罚款。

除操纵特力A外,同一时期,吴峻乐操纵得利斯(002330.SZ),但操纵结果却是亏损1.85亿元。由于2015年“赔钱”式操纵市场还被证监会处罚,吴峻乐因此有“最惨游资”之称。

市场禁入规定亟待完善

值得注意的是,即便操纵市场涉案金额巨大,以往证监会并未对吴峻乐实施市场禁入措施。

浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,现行《证券市场禁入规定》是证监会于2015年5月18日修订施行,从处罚频率、惩戒效果来看,该规定有待进一步完善。例如,对“从事证券业务”的理解和适用,事关威慑力,但在实践中很容易产生争议。

关于为什么吴峻乐在2016年、2017年连续两次因操纵证券市场被处罚却没有被采取证券市场禁入措施,厉律师分析认为,在2016年处罚所涉事项中,证监会认定吴峻乐有立功表现的情形,应当从轻处罚。

在2017年处罚所涉事项中,吴峻乐累计亏损177799282.82元,证监会对其处罚100万元,已予惩戒;两份处罚所涉事项均发生在2015年度,违法持续时间有部分重叠。

厉律师认为,证券市场禁入措施只是惩戒手段之一,本身具有局限性,尤其是在被惩戒对象未担任或今后不谋求上市公司、非上市公众公司董监高职务的情况下。

在监管层未公开“吴某某”真实信息之前,相关猜测均不属实。记者从证监会方面获悉,对“吴某某”内幕交易王府井案已调查完毕,将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。

还有多少“吴某某”

回顾王府井的免税牌照申请之路,2019年初,王府井开展免税经营相关资料的收集、整理和研究工作; 2019年4月,公司及控股股东首旅集团开始申报免税品经营资质业务。

王府井方面称,此后,公司及控股股东没有收到任何政府部门的文件,也未开展实质推进工作,申请始终处于论证研究阶段,没有与任何客户或合作方进行商业洽谈,未签署任何合同或协议,因此不存在应披露未披露的信息。

2020年6月9日,公司收到首旅集团转来的《财政部关于王府井集团股份有限公司免税品经营资质问题的通知》,授予公司免税品经营资质,允许公司经营免税品零售业务。公司于当天晚间发布公告。

王府井方面是何时计划开展免税业务的?公司在办理该项业务的过程中是如何严守商业机密的?除上市公司本身外,还有其他渠道泄露该信息吗?还有多少内幕交易的“吴某某”?

值得注意的是,6月9日王府井公告称拿到财政部下发的免税牌照之前,网络上多次被提前发布消息。

其中, 5月19日,雪球APP显示,一篇《【天风商社】保持理性,客观看待》的文章明确指出免税牌照消息。

其中称,“首旅集团(王府井)存在申报免税牌照的可能,但需财政部审批,过程较长且存在较大不确定性,如若成功,上市公司基本面会产生较大变化,静观其变。”

天风证券随后否认该文章,该文章亦被快速删除。消息是从哪里走漏的?目前还未可知,但可以明确的是,在6月9日王府井首次公告前夕,部分市场人士确实提前获得该消息。

超百只基金二季度加仓

中型券商刘姓投行人士分析称,在申请免税牌照过程中,除上市公司、大股东外,申请时涉及到的相关机构和人士亦有可能泄露消息,除此之外,在公司发出申请后,前去调研的投行团队也有机会提前拿到消息。

天眼查APP显示,王府井成立于1993年,注册资本7.76亿元,1994年登陆A股。实际控制人为北京市国资委,北京首都旅游集团持有其26.83%股份。

中报显示,王府井二季度股东总人数激增35%,截至2020年6月30日,A股股东达4.271万人,人均持股60.66万元。

值得注意的是,多只基金二季度临时紧急加仓王府井。根据东方财富数据显示,一季度末持仓王府井的基金只有5家,二季度末持仓王府井的基金有126家。

数据显示,二季度126家基金合计持有王府井3906万股,市值17.79亿元。其中,兴全商业模式优选混合(163415)持股最多,为420.66股,市值1.92亿元。

记者注意到,证监会通报王府井内幕交易案后,随即修订相关规定,形成《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》,同时向社会公开征求意见。

征求意见稿中,进一步明确对上市公司防控内幕交易的主体责任,对证券交易所在内幕交易防控方面的职责也有了进一步规定。

编辑:严晖 主编:夏申茶

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